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商品期权及特定品种投资者适当性标准调整的通知

2019-06-13
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尊敬的投资者:

依据大商所、上期所、能源中心、郑商所、中期协最新发布《期货交易者适当性制度及知识测试指引》,我司调整如下:

统一特定品种和商品期权适当性要求

自然人适当性要求如下:

法人及特法客户适当性要求如下:

特定品种期货定义:指交易所实行适当性制度的上市品种,目前有原油期货、铁矿石期货和PTA期货。

商品期权定义:指交易所上市的商品期权品种,目前有铜期权、天胶期权、豆粕期权、玉米期权、白糖期权和棉花期权。

交易所后续新增特定品种期货或商品期权品种的,以交易所公告为准。

【实现适当性评估互认】

若您已具有境内交易所特定品种期货或商品期权交易权限的,申请开通其他境内交易所特定品种期货或商品期权交易权限,我司不额外要求您满足基础知识、交易经历条件;已申请品种的资金要求不低于新申请品种规定的,我司不再验证可用资金条件。

【豁免“三有”的特殊情形】

若您符合下述情形,适当性评估时可豁免“三有”,即基础知识、交易经历和可用资金条件:

1.已具有境内交易所特定品种期货或商品期权交易权限且提供相应证明材料的客户。(已有权限品种的资金要求低于新申请品种规定的, 需验资)

2.已具有金融期货交易编码且提供相应证明材料的客户。(一般法人申请原油期货需验资

3.已具有境内证券交易所期权交易权限且提供相应证明材料的客户。

4.符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者。

5.近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录。客户应当提供交易记录明细、结算单据或者其他凭证。

6.做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者。

【调整知识测试要求】

客户可自行通过中国期货业协会考试平台“期货交易基础知识测试”入口登录测试。取消知识测试过程额外录像的要求。

【取消商品期权临柜开户要求】

公司取消了商品期权临柜开户的要求,客户申请开通商品期权交易权限,可通过临柜或非临柜方式办理。

【简化适当性双录要求】

风险揭示、适当性匹配意见告知由此前的双录调整为录音或录像即可。

【新增合规诚信筛查】

除原有的通过期货业协会及证监会失信记录平台查询投资者诚信记录外,新增通过信用中国平台公示的“涉金融严重失信人员”黑名单筛查,确认客户不在黑名单内的情况下方能为客户办理交易权限申请。

以上相关规则变动情况请您及时了解,同时提醒您:客户参与特定品种期货及商品期权交易,应当全面评估自身经济实力、市场及产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与交易。请您如实申报交易权限申请材料,不得采取虚假申报等手段规避交易者适当性制度要求。请您知晓交易者应当遵守买卖自负的原则,承担期货交易的结果,不得以不符合交易者适当性标准为由拒绝承担交易结果与履约责任。

特此通知。

中信期货有限公司

二〇一九年六月十二日


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