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深圳证监局投资者保护“蓝天行动”在行动!

2017-08-10扫描左侧二维码下载APP,期货知识码上学!
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为深入贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,响应全国证券期货监管工作会议精神,保护投资者合法权益,在中国证监会投保局的大力支持和指导下,深圳证监局投资者保护“蓝天行动”在行动!

“蓝天行动”是什么?

以推动中小投资者合法权益得到充分保护、使投资者有实实在在的获得感为目标,以经营机构落实投资者适当性管理、上市公司提高信息披露质量为重点,多渠道多形式开展投资者教育,引导投资者树立理性投资观念,提高风险意识和自我保护能力,打击市场违法违规行为,净化市场空间,使深圳辖区资本市场的天更蓝。

“蓝天行动”已经做了什么?

一、加强监管,严打市场违法违规行为

·         全年开展113项核查和稽查工作,10家市场主体被采取行政监管措施;

·         快速查办“‘创业板全面停止审核’谣言案”、“微信公众号编造传播虚假信息案”、冯小树违法买卖股票案、同花顺非法经营证券业务案、徐玉锁内幕交易案等;

·         自主立案查处新三板上市公司信息披露涉嫌违法违规案、主办某会计师事务所审计职业违法违规案等。

 

二、创新信息披露模式,强化投资者知情权保障

·         全面开展销售金融产品信息以及风险揭示录音录像试点工作,推进深圳20家证券公司在其官网公示销售金融产品信息;

·         推动深圳上市公司协会制定发布《深圳上市公司信息披露为员工工作指引》,推进31家上市公司单独披露投资者保护工作报告。

三、深化投资者适当性管理,向投资者提供适当的服务

·         开展投资者适当性管理培训,组织境外机构分享香港高风险产品销售经验,培训覆盖70余家经营机构210多名高管;

·         组织经营机构开展适当性管理自检自查,全面梳理修订相关管理办法,升级适当性管理业务系统。

四、积极化解纠纷,提高投资者获得感

·         督促辖内机构承担纠纷类投诉首要处理责任,及时化解纠纷。全年共向辖内机构转办投诉纠纷745件,办结646件,和解340件;

·         继续加大对多元化解机制的支持推动力度,知道深圳证券期货业纠纷调解中心开展相关工作。调解中心共正式受理调解案件54件,成功调解37件,实际履行金额同比增长72%。

五、创新投资者教育,提高投资者服务水平

·         集中开展“证券认识私募,远离非法投资”为主题的专项投资者教育工作,各机构共组织私募投资者教育活动720多场,发放材料逾12万份;

·         推动深圳市基金同业公会和22家有影响力的私募率先签署、联合发布《深圳市私募投资基金行业规范自律倡议书》。

“蓝天行动2017”还要做什么?

投资者权益保护关系到投资者对资本市场的信心,是资本市场长期健康稳定运行的基石。我局进一步将“蓝天行动”专项工作常态化、制度化、长期,在延续去年活动开局良好势头的基础上,持续深入开展深圳辖区投资者保护“蓝天行动2017”,在“一体两翼”思路指导下,以全面推进辖区各证券基金期货经营机构落实适当性管理为“主轴”,以加强投资者教育宣传和加大执法打击力度为“两翼”,力求“抓重点”、建机制、见长效”,推出一系列贴近市场、贴近投资者的专项工作和活动,持续推动中小投资者合法权益得到充分保护,使投资者实实在在的获得感,让深圳资本市场的天空更加湛蓝。


QQ截图20170810165709.jpg

 

蓝天行动宣传视频链接:

http://mp.weixin.qq.com/s/TEKBEUw-ZAxhb6LjGV7ang


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