投资者教育 > 合规专栏 > 防非宣传栏 > 风险案例 > 正文

“境外期货”风险高投资者应警惕山寨公司

2016-04-28扫描左侧二维码下载APP,期货知识码上学!
宽屏阅读 字体大小: T | T


“境外期货”风险高投资者应警惕山寨公司

非法期货活动之所以得逞,在于其利用投资者的侥幸心理和欠缺的投资理财知识。标榜“低门槛、高收益”的境外期货理财就可能是此类非法期货活动的一种。

一、 案情概要

涉案人李某以香港恒生指数期货为噱头, 精心编织了一个“低门槛、高收益”境外期货理财陷阱。

首先是虚张声势:李某自称是香港某投资有限公司(并无香港期货业务牌照)的代理商,向投资者出示该香港投资公司的授权委托书。

其次是租用高档办公场所:他租用上海市某高档办公楼作为经营场所,让投资者误以为公司实力雄厚。

再者是提供“贴心”服务:他让员工大肆鼓吹股指期货的赚钱效应,派人上门签定合同,由专人“免费”提供指导,费尽心机来打消投资者的各种顾虑。

最后是施以蝇头小利:他设立由其全程控制的股指期货交易网站,先指使员工指导投资者买卖期货赚取微利,然后逐步让投资者加大筹码,直至保证金损失殆尽。

在短短的5个月里,李某招揽了32名客户,收取客户131万保证金,造成客户94万元损失。

二、案情警示

非法期货活动之所以得逞,在于其利用投资者的侥幸心理和欠缺的投资理财知识。因此,要避免掉入陷阱,投资者要掌握投资理财的基本知识,切实提高自身的防范和识别能力,为自己的财产“投保”一份必需的“平安险”。

面对此类证券期货活动,投资者应注意以下几个方面的问题:

一是要核实相关机构的经营资质。设立期货公司,须经国务院期货监督管理机构批准。

二是要了解期货投资的风险。期货投资的风险本身就比股票投资大,正规期货交易的保证金收取有严格规定,门槛较高;而非法期货投资采用极低保证金比例吸引投资者,其蕴藏的风险远高于正规期货投资。

三是要正视涉外期货投资维权问题。由于涉及境外,而期货交易过程又由所谓外资代表处一手操控,监管部门查证起来相当困难。资金一旦转移至境外,即便犯罪嫌疑人被抓获,投资款项亦很难予以追回。

四是要识别非法期货交易的资金交付特点。编织种种理由要求投资者将保证金存入私人账户,往往是非法期货交易行为的重要特点,广大投资者切勿上当。                         

(摘自《“公平在身边”投资者保护系列丛书》)

 

 

  

 

相关内容

为您推荐