投资者适当性调查回访问卷

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投资者适当性调查回访问卷

1. 请问您是 {{ userName }} 本人(开户代理人)吗?

2. 请问您(贵机构)提交的投资者基本信息和风险承受能力测评是否为您本人(代本机构)填写确认并为您(本机构)真实意思表达?

3. 请问您(贵机构)提供的投资者基本信息(如身份、联系电话、职业、收入信息等)是否发生了重要变化?

4. 您(贵机构)是否知晓您的风险承受能力应当与您购买的产品或者服务相匹配的原则?

5. 您(贵机构)是否知晓所购买产品(或接受服务)需承担的费用及可能产生的投资损失?

6. 您(贵机构)是否知晓所购买产品(或接受服务)风险揭示或者警示的相关内容、了解业务规则和相关风险?

7. 我司工作人员是否存在中国证监会等监管部门禁止的以下行为:
(1)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;
(2)向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;
(3)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;
(4)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;
(5)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;
(6)其他违背适当性要求,损害投资者合法权益的行为

如您(贵机构)购买我司的产品或服务,请您在购买前,充分了解该产品或服务的业务规则和相关风险,了解各类产品或服务可能承担的费用及相关投资损失,选择与您风险承受能力匹配的产品或服务,理性投资!

投资交易过程中需要您自主做出交易决策并独立承担交易后果,我司禁止员工“代客操作”和“接受客户的全权委托”,禁止员工向客户推介或提供不符合适当性要求的产品或服务。

如您(贵机构)提供的信息发生重要变化时,如身份证明、联系电话、职业、收入等发生变化请您及时联系开户营业部办理资料变更手续。