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关于大连商品交易所铁矿石期货交易权限申请的通知

2018-03-29 15:08
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尊敬的投资者:

    根据大连商品交易所(以下简称大商所)大商所发〔2018〕111号和大商所发〔2018〕113号文的相关通知要求,铁矿石期货作为境内特定品种,投资者参与特定品种期货交易应符合相关相应适当性制度的要求,现将投资者申请铁矿石期货交易权限作如下通知:

    一、交易权限申请适用范围

   (一)在《大连商品交易所特定品种交易者适当性管理办法》(以下简称《办法》)实施前已开户的客户可直接参与铁矿石期货交易,即2018年3月27日(含)前已完成申请大商所交易编码的客户可以直接参与铁矿石期货交易。

   (二)对于在《办法》实施后开户的客户,应根据《办法》落实特定品种交易者适当性制度要求,即2018年3月28日(含)后完成申请大商所交易编码的客户,需提交书面申请并满足相应适当性制度要求后才能参与铁矿石期货交易。

    二、投资者申请开通特定品种期货交易需满足的适当性标准

    根据《期货交易管理条例》、《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规及大商所业务规则,客户申请开通特定品种期货交易权限,还需符合以下标准:

    (一)单位客户

1.相关业务人员具备期货基础知识,了解交易所特定品种相关业务规则,通过相关测试;

2.申请交易编码或开通交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币;

3.最近三年内具有境内期货交易成交记录,或者最近三年内具有在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录;

4.具有参与期货交易的内部控制、风险管理等相关制度;具有健全的信息通报制度,包括向开户机构提供和及时更新负责期货交易的部门主管人员及相关业务人员信息的机制;

5.不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形;

6.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形;

7.交易所要求的其他条件。

除法律、行政法规、规章以及中国证监会另有规定外,开户机构为特殊单位客户申请交易编码或开通交易权限,可以不适用前款第1项至第3项。

(二)个人客户

1.具备完全民事行为能力;

2.具备期货基础知识,了解交易所特定品种相关业务规则,通过相关测试;

3.申请交易编码或开通交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币;

4.最近三年内具有境内期货交易成交记录,或者最近三年内具有在与中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外期货交易场所的期货交易成交记录;

5.不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形;

6.不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形;

    7.交易所要求的其他条件。

    特别注意:境外个人客户暂不允许参与铁矿石期货交易。

    三、其它注意事项

1.对于已在其他期货公司开户并参与特定品种交易的客户,申请通过我司参与特定品种期货交易,可以不适用适当性标准中关于可用资金要求、知识测试要求、交易经历要求的相关规定。但客户需要提供原开户期货公司出具的客户已具有特定品种交易权限的证明。

2. 请您及时了解铁矿石期货相关规则变动情况,具体资料请参见本通知后附的网页链接。

3.最后提醒您:客户参与特定品种期货交易,应当全面评估自身经济实力、市场及产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参与特定品种期货交易。请您如实申报交易权限申请材料,不得采取虚假申报等手段规避交易者适当性制度要求。请您知晓交易者应当遵守买卖自负的原则,承担期货交易的结果,不得以不符合交易者适当性标准为由拒绝承担交易结果与履约责任。

特此通知。

 

中信期货有限公司

二〇一八年三月二十八日

 

附:

    1.大商所发〔2018〕111号《关于铁矿石期货引入境外交易者相关规则发布的通知》:http://www.dce.com.cn/dalianshangpin/yw/fw/jystz/ywtz/6091076/index.html

    2. 大商所发〔2018〕113号《关于发布《大连商品交易所特定品种交易者适当性业务指南》的通知》:http://www.dce.com.cn/dalianshangpin/yw/fw/jystz/ywtz/6091244/index.html

 

 


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