关于受理广州期货交易所交易编码的通知

尊敬的客户：

根据广州期货交易所（以下简称“广期所”）《广州期货交易所期货交易者适当性管理办法》、《关于受理客户申请交易编码的通知》等通知，自2022年9月26日起，中信期货有限公司（以下简称“我司”）已支持受理客户广期所交易编码或品种交易权限申请，为进一步指引有意向的客户参与，现将相关事宜通知如下：

一、受理客户范围

（一）个人客户

1、符合如下条件的个人客户可向我司提出广期所交易编码申请：

（1）年满十八周岁；

（2）具有完全民事行为能力；

（3）不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；

2、个人客户满足如下任一条件即可在豁免基础知识、交易经验、可用资金评估的情形下申请交易广期所实行适当性制度的上市品种（如工业硅期权）：

（1）已开通金融期货（股指期货和国债期货）、股指期权、商品期权、特定品种等期货交易所实行适当性制度的任一品种交易权限的；

（2）已开通股票期权交易权限的；

（3）已完成专业投资者认定的；

（4）近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的。

3、个人客户完成如下评估即可申请广期所实行适当性制度的上市品种交易权限：

（1）【基础知识】具备期货交易基础知识，了解相关业务规则；

（2）【交易经验】具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的认可境外成交记录；

（3）【可用资金】申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日期货账户账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币； 

（4）【诚信记录】不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形。

（二）单位客户

1、符合如下条件的单位客户可向我司提出广期所交易编码申请：

（1）不存在严重不良诚信记录，未被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形；

2、单位客户满足如下任一条件即可在豁免基础知识、交易经验、可用资金评估的情形下申请交易广期所实行适当性制度的上市品种（如工业硅期权）：

（1）特殊单位客户（含做市商）；

（2）已开通金融期货（股指期货和国债期货）、股指期权、商品期权、特定品种等期货交易所实行适当性制度的任一品种交易权限的；

（3）已开通股票期权交易权限的；

（4）已完成专业投资者认定的；

（5）近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的。

3、单位客户完成如下评估即可申请广期所实行适当性制度的上市品种交易权限：

（1）【基础知识】相关业务人员具备期货交易基础知识，了解相关业务规则；

（2）【交易经验】具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录；或者近三年内具有10笔及以上的在与中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）签署监管合作谅解备忘录的国家（地区）期货监管机构监管的境外交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录（以下简称认可境外成交记录）；

（3）【可用资金】申请开立交易编码或者开通交易权限前连续5个交易日保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万元或者等值外币； 

（4）【诚信记录】不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；

（5）【内控制度】具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度；

二、受理业务范围

广期所交易编码、实行适当性制度的品种权限。

三、受理方式

四、其它说明事项

（一）广期所交易编码申请由客户自愿申请，请客户充分认识期货交易风险，了解并遵守期货交易相关法律、行政法规、规章及广期所各项交易业务规则。

（二）截至本通知日，广期所暂未公布首批品种具体上市日期，因此品种上市日期将另行公布。

上述相关业务咨询请致电您开户所在营业网点工作人员或我司全国统一客服热线：4009908826。

特此通知。

中信期货有限公司

二〇二二年十一月十七日

附：一张图看懂广期所开户