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[中金所]关于2020年7月采取自律监管措施情况的公告

2020-08-11 来源:中国金融期货交易所 已有119人阅读
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公告〔2020〕4号


为防范市场风险,维护市场秩序,保护投资者合法权益,我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2020年7月情况如下:

处理异常交易行为29起,涉及32名客户。其中,自成交超限3起,频繁报撤单超限25起,大额报撤单超限1起。对28名客户采取了25次限制开仓的措施,对4家会员采取了4次电话提示的措施。

处理违反交易限额行为5起。对涉及的5个实际控制关系账户组、22名客户采取了5次限制开仓的措施。

处理客户套期保值持仓、套利持仓超过其相应资产配比要求的行为5起。对上述行为所涉及的5名客户分别采取了限期调整、要求报告情况及限制开仓等措施。

处理会员违规案件1起,对1名会员采取通报批评、暂停受理该会员为客户申请我所交易编码业务六个月的纪律处分,并记入资本市场诚信信息数据库。

特此公告。


                       中国金融期货交易所

                         2020年8月11日


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